先进制造装备生产企业技术积累与专利保护

报告（2018）摘要》可以了解到：2018年共审结各类知识产权案件1447件，其中专利案件增长幅度较大，同比增长103.6%，预计2019年案件数量将继续保持较快增长;与专利有关的知识产权案件仍在全部受理案件中占有最大比重，占比43.8%;专利民事案件中权利要求解释标准进一步明确，涉及标准必要专利的新类型案件不断增多，赔偿数额的确定仍是焦点和难点;专利行政案件中创造性判断依旧是核心问题。

从中可以看出，企业在发展过程中，技术积累与专利保护须协调同步进行，而专利权的保护范围在界定时，务必要更明确、细致。

1 先进制造企业技术定位

先进制造业相关企业，包括农业、工业、电子信息等，涉及领域极其广泛，特别是最近年，行业内部分类更为精细，也使得产业链上各生产企业产品极为丰富，而不同上下游产品在技术结构上存在交叠的地方，同类型产品之间，技术功能和特点有很多共同的地方。如机器人产品，其产品结构基本上包括了光机电一体化所有的技术成份，数控机床也包揽了从CNC系统到电动机控制等一系列成套产品。企业作为先进制造产业链的一个“单元细胞”，其产品和技术定位必定是确定的。

企业在进行专利布局时，先要确定产品定位。首先根据目前企业产品的市场销售情况，相同类型产品的特点，找准本公司产品优势和短板，在研发力量和成本允许的情况下，需要对产品技术的发展方向进行深入分析，针对同类型产品的技术特点，着眼于市场潜力进一步挖掘产品技术上的创新点。在这里，企业研发中心需要做好以下工作：

（1）为了少走弯路，前期调研工作务必细致入微。市场调研是研发工作的基础，其分析结果直接影响到企业产品技术发展方向;

（2）产品研发不能急于求新以免技术更新跨度太大，因为市场对产品需要一个逐渐接受的过程，而产品技术更新太多，势必增加产品成本，失去和同类型产品竞争的优势;

（3）产品所构成相关材料采购渠道，不能过于单一，如电机控制及驱动系统芯片不能只采用一个上游厂家，而要有多种可替代芯片，否则一旦断货则会造成“芯荒”;

（4）产品研发过程要将查新、专利保护与新产品推广紧密结合起来，为企业积累核心技术。

2 产品技术布局和新技术研发突破点

作为先进制造装备核心部件制造企业来说，其产品在规划时，为增加产品覆盖面，需尽量满足下游不同装备的需求，當企业发展规模变大时（按年主营业务收入在2000万元以上）时，其系列产品也会相应得到扩展，以适应更多厂家的需求。如先进加工装备中的核心部件—伺服驱动器，这种驱动器在通用技术上可满足数控机床、工业机器人、纺织机械或注塑机等装备的高精度、高速运行。产品在硬件上基本上以控制板+驱动板+显示的模式，控制方法上以转速、转矩和位置三闭环为主要架构。根据电机类型，又分为直流与交流驱动形式。虽然不同厂家同类产品，其架构基本相同，但在技术特色上各具特色，创新点侧重点也各有不同，包括硬件集成、加工工艺和算法上的不同，最终形成的同类产品在性能上差异明显，这也是目前国产与进口伺服产品一直存在的差距^[6-7]。

由此看来，产品研发时，需要对产品技术组成进行精心的规划，任何新产品在技术上由三个部分组成：通用技术、外援技术和核心技术。

通用技术基本上属于科普类技术范畴，技术成熟、通用，对同行业来说可谓家喻户晓，其只能作为产品技术构建的基础，不能只凭这样的技术研制出新产品，在不考虑成本的情况下，毫无竞争优势。

外援技术不属于企业自主研发的技术，是其他企业原创性技术，并已经授权产权保护。经过支付一定费用之后，可得到授权使用，当然，企业为避免技术壁垒，可根据自身科研水平，通过自主研发，替代其他企业的同类技术。

核心技术是企业产品的重要组成部分，产品在市场保持持久的竞争力，不仅需要拥有自己的致胜法宝，而且其技术能在一定周期内不断更新。除了管理因素、销售策略及市场动态变化以外，核心技术是企业赖以生存和发展的根本要素。

3 企业技术点挖掘和专利申报

如前所述，产品研发过程中，不是所有的技术都是企业核心技术。需要按产业链中所处位置，根据上下游产品需求，找准切入点，针对性进行产品研发。专利作为企业知识产权重要的组成部分，在申报产权保护时，需要与技术研发同步进行。

我国《专利法》规定，专利权授予在先申请的发明人，因此适当时机提出专利申请就是抢得技术创新的先机，但如何对技术点进行较为稳妥的保护，需要精心规划和疏理。

企业研发中心在进行专利申报时，需要产品系列进行分类。对于成长型企业来说，所属产品基本上分为三类：正在推广的成熟产品、处于更新换代的产品和试制产品。对于推广的成熟产品，因为已经适应一定的市场，技术较稳定，正处于销售旺期，这类产品在技术上可能不是目前最新的，如果此产品在开发之初没有申报专利权，则可能正被一些企业模仿，技术上可能正被盗用。而其它厂家也没有去申报专利，那么研发中心应该及时对产品技术进行提炼，进行专利权申报。对于更新换代和试制的产品，在相关数据作为企业秘密不与公开之外，技术方法需要在产品推向市场之前，进行专利申报。

4 专利保护方法

4.1 核心技术点分立式保护

如前所述，由于国内外先进制造装备产品市场竞争激烈，同类产品层出不穷，达到相同功能的技术方法也各具特色，为避免技术成果被其他公司侵犯，在专利权申报时，需对自己的技术点进行较为明确的界定，在专利权描述上不能过于宽泛，以免专利权描述不明确，失去保护意义。如图1所示为产品的技术结构示意图。图中所示，产品研发的核心技术创新点，是专利权的保护重点，但往往一两个专利无法将技术重点保护起来，有必要要将创新点进行分解，将相近创新点包括进来，对核心技术形成包围，形成一层或多层保护，这样其他同类产品厂家，将无从通过相近的方法侵犯或模仿本企业专利权保护内容。

4.2 前沿性技术专利保护

从长远眼光来看，专利权作为企业核心技术最重要的保护方式，不仅要将现有新产品和试制产品的创新点进行凝炼申请保护，而且还可将研发过程中产生的前沿理论技术作为专利来申报。

（1）前沿性技术理论，是产品研发过程派生出来的可行技术或方法，虽然还未在新产品中进行实施，针对公司未来产品技术发展方向的多种可能性，通过专利权申报可预先规划多种可能的技术发展方向，并进行专利权保护。为打造企业技术品牌，研发中心可以将产品新技术性能、可靠性等在理论上进行深入研究，在和专利内容不冲突的前提下，撰写科技论文在权威期刊上发表，提升企业形象。

（2）在专利权规划中，企业应该站在国际化市场的高度，不仅申报本国专利权保护，还要根据产品出口情况，进行境外或国际专利权的申报。目前在国内市场相比较为先进的产品技术，在国际上未必具有原创性和先进性，这也是国内产品技术被国际其他企业垄断和压制的原因。企业在申报专利时，眼光主要是放在国内外前沿的技术攻关上，及时取得突破，及时进行国际专利权申报^[8]。

参考文献

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[8]张若凡.论知识产权的国际保护[J].法制博览，2019（1）：267.

收稿日期：2019-07-24

基金项目：浙江省科技厅软科学项目“浙江省先进制造装备核心部件企业科技创新的现状、问题与对策研究”（2017C35065 ）;浙江省“十三五”第一批教学改革研究项目“基于GE·嘉兴学院校企合作的电气工程新工科人才培养改革与实践 ”（jg20180241）

作者简介：朱海燕（1976—），女，安徽明光人，学士，助理实验师，研究方向：继续教育、实践教学改革和实践教学管理等。

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