我国高等教育第三方评估结论应用研究

摘 要：高等教育第三方评估具有中介性、独立性、专业性等特点，其结论更具公正性、客观性和真实性。第三方评估要发挥促进教育质量的作用，教育界引入评价机制和政府完善相关法律法规是前提保障，第三方评估组织机构保持以自身特点开展教育评价活动是基础，而评价诊断结论能否得到政府、学校和社会公众的认可、重视和应用是动力源泉。对政府和高校而言，有效利用第三方评估结论，建立相应的应用机制，能够促进高等教育内涵式发展，提高高等教育质量。

关键词：第三方评估；评估结论；导向功能；应用机制

中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2015）24-0106-03

高等教育要适应经济社会发展的新常态，满足人民群众对优质教育资源需求的增长，首要任务还是提升高等教育质量。办人民满意的教育，不仅仅是教育体制机制的问题，还需要政府、高校和社会共同参与、共同担当、协同创新，真正建立高等教育管办评分机制，第三方评估作为主要社会力量参与教育质量评价，促进其迅速发展固然重要，而对评估结论的认可与应用对促进教育发展则更为关键。因此，尽快建立第三方评估相应机制，保证第三方评估依法开展，将评估结论应用于教育领域，有效发挥第三方评估的效能，是目前促进我国高等教育发展的有效路径。

一、高等教育第三方评估内涵及评估结论导向

我国自20世纪80年代开展高等教育教学评估以来，一直是以“行政性评估”[1]为主导，评估结果多带有政府意志，高校和社会参与积极性不高，评估对提升高等教育质量效能不够明显。在高等教育领域引入第三方评估，协调政府、高校和社会之间的关系，有效改进教育活动，逐渐成为一种内在必然。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》提出：“鼓励专门机构和社会中介机构对高校学科、专业、课程水平和质量进行评估。建立科学、规范的评估制度。”《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》强调指出：“深入推进管办评分离，扩大省级政府教育统筹权和学校办学自主权，完善学校内部治理结构。强化国家教育督导，委托社会组织开展教育评估监测。”

高等教育第三方评估是指由独立于政府和高校之外的高等教育评估中介组织对高校的办学资格和教育教学水平等进行的评估活动。高等教育评估中介机构是具有独立地位的法人实体，是一种专门性的高等教育评估组织，其评估结果往往是影响政府和高校决策的重要依据[2] 。相比政府和学校自身，第三方评估组织和机构“对教育教学质量和人才培养质量进行的诊断性评价不仅以其特有的中介性、独立性、能够有效地克服第一方评估和第二方评估内部角色重叠的冲突，弥补内部评估的缺陷和不足。对高等教育质量进行第三方评估，具有重要的理论意义和现实意义”[3] 。高等教育要推进管办评分离，必须建立引入第三方评估的相应机制，规范评估活动和评估行为，认可并利用第三方评估诊断结果。

自20世纪90年代以来，我国涌现出了一批半官方性质的评估机构和独立的第三方评估组织，如学位与研究生教育发展中心、国家教育教学评估中心、上海市教育评估事务所、江苏教育评估院、辽宁省教育评估事务所、广东省教育发展研究与评估中心、河南省教育评估中心、麦可思数据有限公司等，这些组织机构开展的高等教育评估活动为构建第三方评估引入应用机制，积累了一定实践经验。

第三方评估自身所具有特点，使其在高等教育评估中能够担任不可替代的角色。第三方评估诊断结论，是在系统收集教育活动信息、采用科学可行的评价方法、通过严密的评估程序的基础上，对教育活动做出的评价结果。由于教育活动自身在不断发展，教育评价也需要定期进行，这种结果便带有“阶段性的特征”。笔者以为，正是这种阶段性的特征，才使得它能够起到促进高等教育持续发展、改进教育活动的导向功能，进而推动教育进步。第三方评估结论对高等教育具有四个方面的导向功能。

第一，对高等教育发展方向的检验功能。所谓教育发展方向，是在综合研究分析当前教育现状、内在发展需要，针对存在的突出问题和亟需解决的矛盾，提出的教育理念、改革设想、工作方针、基本框架等。教育活动是一个发展变化的过程，因而不同时期的教育发展方向是有差异的，它具有一定的阶段性。正如我国的高等教育，经历了从精英化教育向大众化教育的转型，经济全球化、信息技术的兴起与推动，高等教育国际化趋势加剧，内涵式发展又成为高等教育新的发展方向。教育发展方向对高校这一办学实体来说就是指挥棒，影响着高校办学的方向，而高等教育质量的高低最终也是通过高校办学质量来体现的。第三方评估组织机构通过开展教育评估活动，对高校教育活动进行评价，其评价结论能够反映出教育中共性的东西，或许是成功的经验或许是存在的问题，这些正好能检验一定时期内确定的教育发展方向的正确与否。

第二，对高等教育决策的影响功能。教育评价既是为了对它是否达到既定目标的衡量，也是对它今后能达到更加完善的境界进行诊断并提出建议。评价中提出建议的目的，既是为了教育的进步和改革进行决策，更是为了促进提高教育质量和开展教育改革的活动。在教育活动中，第三方评估组织机构以其特有的独立性、中介性的特点，以“旁观者”的身份介入，与政府、高校不产生直接的内部利益关系，因而其评价诊断结果更具真实性、公正性和客观性。这种结论是对教育活动中事物或人物的价值判断，可以为政府、高校在教育决策时作为参考依据。

第三，对高等教育质量的研判功能。在教育活动中，教育评估是一个手段，其目的在于促进教育质量提升。教育教学质量和人才培养质量的高低，不能政府和高校说了算。高等教育质量包括输入质量、培养过程质量和输出质量三个基本环节，这三个环节必须得到全面评价才能实现评价的完整性。要考查人才培养的输入输出质量，依靠政府和学校自身力量难以做到，必须借助于社会评估机构、调查机构以及社会公众的共同参与才能得以实现。第三方评估开展教育评价的过程，就是对教育活动中的事物或人物做出综合价值分析和判断的过程，做出的评价结论表现为确定合格与不合格，或提供优点与缺点，或得出综合分值，或分等排名等。这种结论无论是定性的还是定量的，都能体现对高等教育质量和人才培养质量的一种研判。

第四，对社会公众的服务功能。第三方评价结果一般向社会公布，让社会公众了解高等教育状况及高校办学水平。对于家长和学生，在参考高校评估结果的基础上，通过查询、了解教育信息，便于选择适合的学校学习。对于行业企业、用人单位等，评估结论能为其客观、全面掌握高校办学实力、人才培养质量等方面提供可靠数据，便于选择适合的高校进行合作或招聘人才。

二、高等教育第三方评估结论的有效应用

（一）评估结论在政府教育管理部门中的应用

评估结论具有的教育决策导向功能，使政府教育管理部门能综合了解掌握高等教育发展现状和高校办学水平。教育管理部门通过对评估结论的研究分析，可以将评估结论应用于四个方面：对既定教育政策进行调整完善；建立高校竞争机制，调整教育资源配置方式；将办学绩效与规模相结合，调整招生计划；引导第三方评估服务社会，建立政府支持机制。

（二）评估结论在高等院校中的应用

第三方评估结论的客观性、公正性就在于其能发挥自身的独立性和中介性等特点，全面收集信息，根据经济社会发展需求和市场导向对高校办学状况进行评价，其评价结果能够检验高校人才培养效果对目标的达成度、人才培养目标与社会需要的适应度、教师和教学资源对人才培养的保障度、教学质量保障体系运行的有效度以及学生和用人单位的满意度。结论除了能够鉴定学校办学整体状况，还能应用于人才培养改革、资源配置、经费分配、质量保障等方面。

1.调整办学思路。办学思路决定着学校一定时期内的发展方向和速度，第三方评估对学校办学整体状况的评价，一方面能够检验学校办学思路是否正确，是否有效提升了教育教学质量和人才培养质量，一方面又为高校诊断出存在的主要问题，为其进一步调整办学思路提供了一定的依据。因而，高校将评估结论应用于调整办学思路上，是学校持续发展的正确选择。

2.优化人才培养路径。第三方评估过程及指标本身涵盖人才培养的各个环节，因而评估结论在人才培养路径优化中的应用，涉及人才培养目标及规格、人才培养模式、教学内容与课程体系、教学方法、实践教学体系等方面。

高校实现规模、结构、质量、效益协调发展，提升教育教学质量和人才培养质量，人才培养是第一要务，而人才培养目标和规格定位又是教育活动的先决条件。人才培养目标和定位是学校在一定时期内，根据经济社会发展和市场需求确定的基本方向，具有一定的稳定性，经济社会的快速发展和市场需求的不断变化，使得高校在调整过程中带有滞后性。作为高校自身既要根据培养目标和规格进行培养，又要检验培养目标和规格的科学性与符合度。检验的过程需要对培养状况进行评估、分析、调研，而调整需要以经济社会发展需求、学生发展需要和学校实际为依据，会有一个相对长的周期性和适应性。第三方评估以旁观者的身份介入，既能有效考察现有人才培养状况，检验人才培养质量与培养目标的符合度，诊断培养目标和规格的科学性、合理性，又能结合经济社会需求提出改进建议和意见，这就便于高等院校对人才培养目标和规格进行调整。

人才培养模式很少有人能给出一个准确的定义，但基本包涵人才培养目标、培养内容、培养过程、培养方法或手段等。可分为宏观、中观和微观三个层次，学校层面上更多的是中观层次的。常用的模式有“3+1”培养模式、“订单式”培养模式、“大类分流培养”模式、“产学研合作模式”等。第三方评估对人才培养目标、内容、过程、方法和手段的评价，就是诊断学校推行的人才培养模式是否科学，培养的人是否符合社会需求。因而学校在持续开展人才培养工作中，可以根据评估诊断建议，不断优化人才培养模式，改革教学内容与课程体系，改进教学方法，创新实践教学体系，提升人才培养质量。

人才培养改革成功的关键还需要学校建有一套科学、完善的人才培养质量保障体系。人才培养工作虽涉及诸多方面，都终究还是一个整体，培养质量所涉及的教育理念、目标定位、培养过程、方法等是正面引导的事物，通过对教育评估诊断结论的有效分析，我们会发现改进质量保障体系对人才培养尤为重要。

3.调节教育资源配置。高校内部教育资源主要包括人力、财力、物力等方面的资源，这些资源是学校建设发展的前提基础，在一定程度上决定着学校办学水平和发展速度。对教育资源的优化配置、利用效率，一直是人们关注的焦点。尽管这是高校普遍存在的共性问题，但对每个高校而言，侧重点却有所不同，解决方法、途径也不尽相同。高校在接受第三方评估中，人力、财力、物力资源配置情况会得到综合评价，具体会涉及教师水平、学历结构、人才培养与引进、队伍建设与人员配置、教育经费来源、分配、使用效率、基础设施建设、投入、分配、利用率等方面，高校要促进自身发展，需要有效使用第三方评估结论，优化完善教育资源配置机制，以解决存在的问题。

三、构建适合我国高等教育发展的第三方评估结论应用机制

以上我们探讨了第三方评估在教育领域的应用，为了实现应用效果最大化与有效性，政府和高校建立相应的应用机制是必要的，也是可行的。

（一）政府

就当下而言，政府要发挥第三方评估在高等教育中的作用，建立并完善第三方评估相关政策法规，规范评估程序、标准、行为等，这是保证第三方评估组织机构参与高等教育评估活动的前提。在此基础上，将评估结论应用于政府教育管理中，可从以下四个方面的建立相应机制。

1.建立教育政策调整机制。教育政策调整是政策制定者根据教育发展新形势的需要，对既定教育政策或教育政策体系内容和形式进行局部修正、补充和完善，以其更加顺利地实现政策目标的一种政策行为。教育政策调整实际是对既定政策执行一定时期后的优化完善，未改变总体方向，使教育政策还保持着一定的延续性。从调整依据上说，教育发展形势的变化是调整的主要依据，可能涉及诸多内容与领域，而第三方评估正是教育发展形势的一个必然产物。第三方评估对高等教育质量的评估活动，能够诊断既定教育政策是否完善，是否存在不合时宜之处，因此教育管理部门合理利用第三方评估结论调整教育政策无疑是正确的。

2.建立教育资源配置调节机制。如前文所述，教育资源主要包括人力资源、财力资源和物力资源，教育的发展要靠这些资源的配置和利用。政府在中国高等教育中具有举足轻重的主导地位，高校人员编制、教育财政拨款等都由政府配置，将第三方评估结果与资源配置挂钩，有利于建立高校竞争机制，刺激高等教育发展。通过开展高等教育评估，政府对办学水平高、综合实力强、特色鲜明的高校，在资源配置方面可予以倾斜。在人力资源配置方面，研究者们认为，国内大部分高校存在着配置结构不合理、培养引进机制不健全、对人才储备重视不足、教师的年龄搭配、学历水平、职称结构、专业分配等存在不科学、不合理，以及教师数量明显不足等问题，解决这些问题需要多方努力，也不是一朝一夕之事。政府对评估优秀的高校，可以适当增加教师总体编制、增加每年进人指标，或在教师职称晋升、实验队伍、辅导员队伍等编制上予以政策倾斜，促进这些学校快速健康持续发展。在财力资源配置方面，可借鉴国外教育经验，将评估结果与教育财政拨款相结合，评价高的学校可以增加生均拨款数或设立专项教育经费资助，评价差的学校适度减少拨款数额。高校的物力资源主要指硬件资源，包括占地面积、教学行政用房、教学科研仪器设备、图书资料、学生公寓等，物力资源基本是由财力资源转化而来的，资源配置权主要在学校。对于政府来说，设立专项项目用于鼓励评价好的学校也许是一个较好的物力资源调节方式。

3.建立招生计划调控机制。教育管理部门将第三方评估结论与高校招生计划挂钩，可采取两种方式：一是对人才培养质量评估差的高校下调招生计划数，控制学校办学规模；二是调整招生专业结构，对高校设置的同一专业，评价差的减少招生计划数，评价优秀的可适度增加招生计划数。这样既能有效约束学校办学行为，又能引导学校重视人才培养质量，促进规模与质量协调发展。

4.建立第三方评估服务社会的政府支持机制。向社会公众服务是第三方评估结果的一项职能，评估结果一般由政府或评估机构公布，为保证评估结果的公正性和客观性，政府有必要进行研究分析或对评估结果进行再评估。政府建立相应的发布平台，向社会提供相关的支持数据、信息服务等，更容易得到社会的认可，更具权威性。

（二）高校

第三方评估主要是对高校教育教学的评估，涉及的内容多、范围广，建立相应评估结论应用机制，从宏观层面包含以下方面。

1.建立人才培养工作调整机制。高校在引进第三方评估的同时，应注重对评估诊断结论的有效利用，构建相应的数据分析系统，从人才培养的各关键点入手，对评估信息进行系统梳理，建立一套完整的人才培养工作调整机制，如人才目标和培养规格调整机制、人才培养模式改革机制、专业预警机制、教学评价机制、实践教学创新机制等。

2.建立教育经费分配调节机制。高校可将第三方评估结论与内部教育经费分配挂钩，在学校内部建立竞争机制，充分发挥教育经费使用效益。对评价薄弱环节、优势特色环节等适度增加经费投入或提高分配标准，对经费分配不合理、使用效率不高的环节采取降低标准、减少投入等。

3.建立人力资源配置调整机制。“一般来说，高校人力资源构成主要是专任教师、行政人员、教辅人员和工勤人员。一个高校发展前景的好坏与教学质量的高低很大程度取决于高校自身的人才资源配置状况。”高校对现有人员配置进行调整和人才引进导向是缓解突出矛盾的现实问题，实际操作中这种调整往往是滞后的，这主要是自身体质机制不顺、重视程度不够等原因导致的。高校根据第三方评估结论能全面掌握人力资源配置效益，在此基础上对人员配置进行优化重组、调整人才引进方向，则更具针对性和时效性。建立第三方评估结论导向下的人力资源配置调整机制，不是限制某类人员的发展，而是使更多的人在合适的岗位上最大化发挥自身效益，促进学校发展。

参考文献：

[1]李少华，李汉邦.本科教学评估导向功能分析[J].河南理工大学学报，2010（2）：216-220.

[2]许志才.高素质应用型人才培养路径研究[J].国家教育行政学院学报，2010（6）：63-66.

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