政府\企业R&D投资与经济增长:一个实证研究

摘要:内生增长理论认为创新是经济增长的引擎,要创新就必须进行相应的R&D活动,加大R&D投入力度是促进经济可持续增长的需要。政府和企业R&D投资是R&D经费的主要来源,利用协整和结构向量自回归(SVAR)方法,对我国1991-2006年国内生产总值、政府R&D投资和企业R&D投资的相互关系进行了实证研究,并提出了相关的政策建议。

关键词:经济增长;政府R&D投资;企业R&D投资;协整;结构向量自回归

中图分类号:F202 文献标识码:B

一、引言

内生增长理论赋予了技术一个完全内生化的解释,技术不再是外生的、无法控制的东西,而是人类出于自利而进行投资的产物。所以,技术在内生增长模型中是有目的的R&D(Research & Development)活动的结果,技术创新是经济增长的源泉,而劳动分工程度和专业化人力资本的积累水平是决定技术创新水平高低的最主要因素;政府可以通过实施某些经济政策,如通过实施主动的R&D投资、支持教育、刺激资本积累、保护知识产权、实行有利于新思想形成等来实现要素收益递增,最终实现经济长期增长。内生增长理论为发展中国家快速实现工业化,获得可持续的经济增长提供了新的发展思路:一国经济增长主要取决于它的知识积累、人力资本和技术进步的水平,发展中国家可以研究为保持持续的经济增长所必须的技术条件,以及有利于技术创新的机制,适当的政策将有利于长期的经济增长。一系列科学合理的R&D投资活动能够促进技术的创新和知识的积累,并通过知识的溢出和扩散效应使要素的边际收益递增,进而实现长期的经济增长。

一般来说,一国的R&D投资按经费来源主要有以下几个方面:企业、政府、金融机构贷款和其他,在我国主要的R&D投资来源于政府和企业。从经济学的角度来看,政府和企业进行R&D投资的目的是完全不同的。企业增加R&D投资是为了获得降低生产成本和开发新产品的先进技术,进而实现利润最大化;而政府的R&D投资则主要用于一些公共基础研发,激活企业的R&D研发活动,纠正与R&D相关的一些市场失效问题,促进经济的长期稳定发展。全社会的科技投入体系是一个以市场为基础的资源配置系统,由于目的不同,它们在整个科技投入体系中的地位和作用是不同的,对经济增长所起的作用大小也会有所不同。其中政府在整个科技投入体系中具有双重“身份”:其一,政府是整个市场的管理者和监控者,为科技的发展制定指令性和指导性计划,并提供制度保障;其二,政府直接进行科技投入。从科技投入的宏观模式上看,我国实行的是“政府主导—经济导向—多元化”模式,国家财政科技投入起着导向作用。

Arrow(1962)就指出由于研究与发展活动的成果具有公共物品的特征,投资者无法完全独占其新技术知识的收益[1];此外创新的高风险也构成企业从事研究发展活动的障碍,对于资金紧张、风险承受能力弱的企业尤为不利。完全的市场经济体制对研究活动的投资可能低于社会理想投资水平。政府运用政策工具对企业科技投入产生影响,主要存在着三个方面的效应:

第一,杠杆效应。通过政府投资于基础研究、竞争前共性技术的研究,为企业后续的研究发展活动开辟技术机会、降低企业R&D的成本及面临的风险,将有助于刺激企业的R&D投入,带来科技投资的杠杆效应。

第二,挤出效应,当政府公共资金直接取代企业的R&D投入,特别是在政府投入领域与企业投入领域间缺乏清晰准确定位情况下,政府公共资金支持了一些企业即使在没有政府资助情况下也会开展的项目,公共科技经费的增加降低了企业的R&D投入;或者,政府科技投入经费的增加导致对研究发展资源的需求增长,而短期内研究发展资源(如合乎质量要求的研究人员)的供给是缺乏弹性的,研发资源价格的提高使得部分公司将原计划用于R&D的钱转用于其他用途,导致对企业R&D投入的挤出。

第三,政府实验室和大学研究所产生的基础理论和知识,通过创新网络的传播和扩散,产生外溢效应。

由于目的不同,不同来源的资金对经济增长所起作用的大小也不同,同时不同的投资来源之间到底哪种效应更突出,如何更好地利用好各种效应实现我国政府提出的鼓励自主创新,走科技强国的道路的目标,保证我国经济的持续稳定发展,提高我国的综合国力的政策制定具有重要的意义。

二、文献综述

政府R&D投入对企业R&D投入到底是互补效应还是替代效应,对这一问题的争论可以追溯到1957年Blank和Stigler的研究。此后,国外学者在这一领域作了大量工作。Guellec和VanPottlesberghe通过对17个OECD国家进行研究,其结果显示:政府资助给公司1美元,可引致企业0.70美元的R&D支出(企业总支出为1.70美元);并且政府资助的激励效果随资助率而变化,政府对企业R&D的补贴水平对企业R&D的影响呈倒U型函数关系,在比例达到13%时激励效应达到最大,在比例超过25%时产生替代效应[2]。David和Hall收集了1957年以来32篇在这一领域有影响的文献,归纳后发现,其中有 20 篇文献认为政府公共研发投资和私人(企业)R&D 投资之间存在促进关系,8 篇支持两者之间存在挤出关系,4篇认为两者之间关系不显著[3];Jose(2004)对74篇相关文献的列表法(Vote-counting)统计表明,51.35%的研究结论支持两者之间存在互补效应,仅有22.97%的研究结论支持两者之间存在替代效应[4]。总体而言,政府研发支出对企业研发支出具有互补关系比较明显,但也有学者持相反观点,认为政府直接资助对企业投入有替代作用,主要有Howe J.D & McFetridge D.G(1976)[5]、Camichael J(1981)[6]、Lichtenberg F.R(1984)[7]、Toivanen O & Niininen P(1998)[8]和Wallsten(1999)[9]。

国内绝大多数学者认为我国政府的R&D投入会促进企业R&D支出,大部分相关文献均是讨论了政府R&D投入的主导作用,如王娅莉、陈雷(2003)[10]等。赵付民,苏盛安,邹珊刚等(2006)用1994-2002年我国29个省区的面板数据研究了我国政府科技投入对大中型工业企业R&D投入的影响,结果表明无论是政府对大中型企业的直接资助还是投资于政府研究机构、高校研究,对企业R&D支出都具有正向的促进作用[11];师萍、许治、张炳南(2007)利用1991-2004年我国相关数据研究了政府公共R&D对企业的R&D的效应,得出了政府公共R&D投入的杠杆作用大于挤出效应,政府向高校提供研发资助可能会挤出企业R&D支出的结论[12]。少数学者也探讨了政府R&D投入的挤出效应,如姚洋、章奇研究了我国政府的R&D投资效应,认为政府在R&D投资方面占主导地位并不是一种有效率的状态,政府所创办的公共研究机构(包括各级科学院、研究所等)的R&D支出对企业R&D效率有负影响,因此,R&D活动更多地应由企业来承担,现阶段有效的方法是设法将公共研究机构转化为赢利性单位而不是纯粹的研究机构[13]。所以政府R&D投资与企业R&D投资之间的关系一直是学者们争论的热点,本文将利用经济计量方法通过对各种不同途径的R&D投资对经济增长的动态效应及它们之间的相互关系的研究来为政府制定更加有效的创新政策提供依据。

三、 R&D投资与经济增长的计量分析

(一)数据与变量

由于在我国公开的统计数据中直到2000年才有比较完整的关于各种不同经费来源方面的数据。在统计数据中科技经费筹集额是指从各种渠道可筹集到的用于科技活动的经费,这些科技活动包括:科学研究与试验发展(R&D)活动、R&D成果应用、科技服务活动。在统计资料中科技经费筹集额的数据要比R&D投入的数据更加全面一些,所以本文以科技经费筹集额来代替R&D投资额,选取科技经费筹集额中的政府资金和企业资金分别代表政府和企业的R&D投入,该数据来源于中国科技统计网.cn/qkpdf/syyj/syyj201006/syyj20100623-1.pdf" style="color:red" target="_blank">原版全文

通过对上述实证研究结论的分析,我们可以提出如下政策建议:

1. 我国的R&D投资每年都在增长,图5显示了从1991年到2006年我国企业R&D投资和政府R&D投资占国内生产总值的比例,从中可以看出政府R&D投资的增长在GDP中所占比例基本保持不变,企业的R&D投资增长非常快。但是根据实证的研究结果却表明企业R&D投资取得的效益却没有政府R&D投资的效益大,从而可以认为我国企业R&D投资效率较低。这可能是由于我国企业管理体制造成企业更多地考虑其短期效益,存在着企业的短期行为,缺乏对企业长期发展的战略规划。同时长期以来我国一直在强调比较优势,企业的创新主要以模仿创新为主,这种创新方式从事实来看是无法形成企业的核心竞争力的,也就无法形成企业的持续竞争优势。所以在国家层面上,必需首先从体制上明确企业的地位,约束企业的短期行为,为使企业成为技术创新的主体提供制度上的保障。从企业的层面上,企业短期可以通过模仿创新追赶国际先进的技术水平,但是从长期来看企业一定要立足于自主创新,特别是在高科技产业的发展和信息产品的开发方面更要立足于自有知识产权的研究与开发。这就要求企业要完善现代企业制度,目标明确,提高管理水平。

2. 实证研究表明我国政府R&D投入对企业R&D投入具有明显的示范效应,替代作用非常小,所以国家可以通过加大政府的科技投入和税收减免政策鼓励企业进行R&D投资,并通过加大政府R&D的投入,营造有利于高科技人才成长和创业的良好环境,提高劳动力素质和知识资本的积累,从各个方面为经济发展提供条件。

3. 虽然我国的R&D投入每年都有提高,但是总体投入水平与国际上很多国家相比在绝对数量还是非常小的,所以今后我国还要继续加大R&D投入的力度,同时由于科技投入成果具有公用品的性质,国家必须保护科技投入主体的利益,加强对知识产权的保护,疏通技术溢出的有效通道,使投入主体无后顾之忧,促进我国经济持续稳定的发展。

参考文献:

[1] Arrow. The Economics Implications of Learning for doing[J].Review of Economics Studies.June,1962.

[2] D.Guellec, B.V.Pottelsberghe. The impact of public R&D expenditure on business R&D[M].Paris: OECD STI Working Papers,2000(29):479-529.

[3] P.A.David,B.H.Hall and A.A.Toole.Is public R&D a complement or substitute for private R&D?[J].A Review of the Economic Evidence, Research Policy,2000(29):497-529.

[4] Jose. Do Public Subsidies Complement Business R&D ? Meta-analysis of the Econometric Evidence[J].Blackwell Publishing,2004(2):87-102.

[5] Howe J.D & McFetridge D.G. The Determinants of R&D Expenditure[J].Canadian Journal of Economics,1976(9):57-71.

[6] Camichael J. The Effect of Mission-oriented Public R&D Spending on Private Industry[J].Journal of Finance,1981(36):617-627.

[7] Lichtenberg F.R. The Relationship Between Federal Contract R&D and Company R&D[J].American Economic Review Papers and Proceedings,1984(74):73-78.

[8] Toivanen O & Niininen P. Investment R&D, Subsidies and Credit Constraints[R].Working Paper Massachusetts Department of Economics MIT and Helsinki School of Economics,1998.

[9] Wallsten S.J. Do Government-Industry R&D Programs Increase Private R&D? The Case of the Small Business Innovation Research Program[R].Working Paper California Stanford University, Department of Economics,1999.

[10]王娅莉,陈雷.政府对企业R&D资助的方式及利弊分析[J].科技进步与对策,2003(2):15-17.

[11]赵付民,苏盛安,邹珊刚.我国政府科技投入对大中型工业企业R&D投入的影响分析[J].研究与发展管理,2006(2):78-84.

[12]师萍,许治,张炳南.政府公共R&D对企业的R&D的效应分析[J].中国科技论坛,2007(4):24-28.

[13]姚洋,章奇.中国工业企业技术效益分析[J].经济研究,2001(10):32-39.

[14]杰佛里•萨克斯.技术不死,创新不死[N].南方周末,2001-10-11.

(责任编辑:李江)

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