高层管理团队认知特征的研究综述

摘要：高层管理团队认知特征是直接影响团队共享心智模型的重要因素，也在很大程度上决定了团对决策一致性和决策质量。将从认知特征的概念人手，综述高管团队认知特征的具体分类，以及有关高管团队认知特征热点研究，并指出了未来的研究方向。

关键词：高层管理团队；认知特征；认知能力

中图分类号：F270　文献标志码：A

组织面临的变化和问题日益复杂，团队决策逐渐取代个体决策成为组织应对问题的首选方法。高层管理团队的战略决策的优劣决定了组织绩效的高低，而高管团队的认知特征驱动着其战略决策效率、质量和决策的一致性。因此，深入探讨不同的高管团队的认知特征对于团队决策的关系研究和作用机制有着非常实际的现实要求和意义。

1　高管团队认知特征的概念和分类

本文中关于高层团队认知特征的定义总结了以往的研究和观点，认为认知特征包括团队同质认知能力、团队认知需求、认知的稳定性、经验认知的复杂性、附和性、外向性。在本文把认知特征分成了两大类别，一是同质性认知，及团队同质认知能力；二是异质性认知包括团队认知需求、认知的稳定性、经验认知复杂性、附和性、外向性。1，1团队同质认知能力

团队同质的认知能力是指每个成员都拥有的共同的一些能够从复杂多变的环境中辨识对决策有用的信息，并运用于团队决策中的能力。认知能力是指处理信息和学习知识的一种能力和过程(Hunter，1986)。团队认知能力对团队绩效有积极作用Barrick(1998)。团队最低认知能力与任务决策达成的一致性相关Neuman，Wright(1999)。团队的同质性认知能力越高那么任务决策达成一致的可能性就大。

1.2认知需求

不同的成员在思考问题和信息加工过程中会有不同的倾向，所有的这些倾向之间交互作用，对团队共享知识起到了一定的影响。例如在任务决策时，个体X1愿意广泛搜集环境中的知识和深入思考信息，去努力发现现象之间内在的逻辑联系；个体X2则不愿意投入较多的认知努力。认知需要就是描述上述个体之间认知倾向上的差别，是指人们在信息加工过程中是否有意愿去从事周密的思考，以及能否从深层次的思考中获得享受，它反映的是人的认知动机。认知需要高的TMT比较喜欢复杂的任务，努力最大可能的运用已知经验和信息，进行全面搜索和详细分析相关的材料，进而会导致高绩效行为。

1.3认知稳定性

认知的稳定表现为认知的耐性持久、平衡、自信(Goldberg，1 990)。认知稳定性与高团队绩效和有效的团队过程，尤其是团队凝聚力、内部冲突、灵活性、工作分担等相关(Barrick，1998)。而且研究发现具有消极认知的成员会在团队内部制造一种消极的气氛，导致较低的亲社会行为。因此，较高的认知稳定性是团队绩效的提升的前提。

1.4经验认知复杂性

认知复杂性反映个体运用现有的知识和在环境的作用下建构“客观”世界的能力。认知复杂性高的个体具有高度复杂化的思维能力和认知特点，会比其它成员更有可能应用多种具有互补性的方法知识和多种互不相容的概念去理解和解释周围的现象。Neaman等(1999)发现成员平均开放性水平与团队绩效相关。Colquitt等(2002)发现较高认知复杂性的团队，通过作用于交流有效性，提高决策的准确性。认知复杂性高的高管团队更能引发有效、开放的行为和更加准确的认知，具有更准确的预测能力，从而能够取得更好的绩效。

1.5认知附和性

TMT认知附和性是指工作中的灵活性、合作性、容忍性和相容性。Mount等人(1998)认为附和性的人是友好的、合作的能够很好与他人共事的是团队沟通交流的润滑剂。TMT认知附和性对于在团队环境下的高管团队的决策效率有着十分重要的作用，与较高的团队有效性相关。Mount等得出以下结论：附和性与团队决策的评估分数的相关性最大。高管团队成员之间较高的附和性会使其交互沟通更有效，有效的沟通，有助于他们获取对于工作环境和如何合作有着更为深入的了解。

1.6外向性

Costa和McCrae(1992)研究认为外向性包括热情、群集度、活跃性、追求创新和积极的情绪等方面。Judge，Watson&Clark又指出外向性的两个主要维度是社交性和热情度。许多研究结果表明外向性对团队绩效(Barrick，1998)，团队决策，成员凝聚力、认知冲突、交流和工作共享等团队过程有积极作用。高管团队的认知外向性越高团队成员会更加乐观的看待团队工作，对团队工作怀有更大的信心。

2　MT认知特征的研究阶段

国内外学术界对高层管理团队(TMT)的研究主要源Hambrick等提出的“高层梯队理论”，在该理论中指出高管团队对周围事物的解读方式就是高管团队认知，决定了高管团队的决策的绩效和结果。从而认为企业的产出或组织绩效是TMT决策认知的结果。高层梯队理论的研究者们一直致力于打开被称为高管团队认知这个“黑盒子”(Jackson，1998)，关于TMT认知的研究工作可以大致概括为3个阶段，如图1所示。

第一阶段研究的重心是通过高管团队的人口统计学特征来研究高管的认知特征。认知特征和认知过程不易于直接观测，研究者在这一时期用人口统计学特征来近似的替代认知特征作为研究的对象。之所以收集人口统计学数据而不是认知特征数据，是因为“认知特征和认知过程比较难考察和衡量”。当时的研究表明，高管团队的人口统计学特征可以作为高管认知特征的有效替代变量。相对高管团队认知特征来说，人口统计学变量更加客观、直观的解释组织经济和运作现象，更加低成本和更容易进行检测的变量。所以在这一研究阶段，研究者们对于组织绩效和战略决策的研究都是集中于高管职能背景、年龄、行业和企业任期、教育水平等人口特征变量进行的研究。在第一阶段的中后期，研究者将注意力转移到人口统计学特征差异性上。

国内对高管团队的研究起步比较晚，大约从2003年开始才陆续见到有相关高层管理团队的理论综述和一些简单研究。其中，有一部分学者开始结合中国的具体情况来对TMT的人口统计学特征和差异性进行研究，研究包括于战略决策绩效的相关关系，团队效能感，企业创新活动以及企业绩效等一系列的研究。但是这一阶段的研究结果却令人十分的失望：研究结果表明人口统计学特征与战略决策的制定和组织绩效的关系并不稳定，而且往往是相互矛盾的。于是研究者们开始寻找新的研究方向和途径，以便能够得到稳定的相互关系，挖掘出矛盾结果背后的真正起作用的影响因素，于是出现了了第二阶段的研究热潮。

第二个阶段的研究是在高层梯队理论提出后的20年，研究者们开始突破以往只关注高管团队人口统计学特征的研究方式。部分研究者开始研究高管团队过程，及如团队沟通、信任行为、领导行为和团队气氛等，认为人口统计学特征是通过直接作用于团队过

程，进而间接的作用于团队绩效和决策。高管团队过程是人口统计学特征作用于组织产出的情景调节变量(Harnbrick，2007)。随着研究的不断深入，国内学者也开始结合中国的特点进行TMT团队过程的研究，发现了团队过程的中介调节作用。但是这一研究过程本身就有两个研究难点，一是测量哪些变量，二是结果的不稳定。首先，先前的研究大多都只涉及了2~3个过程变量，，但是将来的研究可以更广泛地考察影响团队有效性的许多因素。测量哪些变量不容易得到。另外，沟通与协调是团队运作的基础，却也最常被用来解释团队过程的有效的产生机制。这样的变量间的多重共线性难以剔除。其次，结果的不稳定：研究结果并不总是支持“多多益善”的假设，比如由于沟通越多，说明团队规则、任务分配、程序等不够明确，或者可能是包含了过多的无效沟通，所以在这一阶段研究的瓶颈还是没有的到完全的突破。

第三个阶段作为第二阶段的补充和发展，引入了共享心智模型。在学术界普遍的采取这样的研究路径“共享心智模型→团队过程→团队绩效”。Marks等人在2000年的研究中指出心智模型的相似度与团队绩效之间的关系受到团队沟通因素的中介作用。Espinosa等人对于软件开发团队的调查研究表明，共享心智模型的形成可以促进团队成员间的合作，而团队间的合作又与任务完成时间呈负相关。这些研究都表明共享心智模型不是直接作用于团队绩效，而是通过成员间彼此的信任，提高团队的沟通效率，进而促进合作对团队绩效产生积极影响。前面的定义界定中提到，共享心智模型是一种组织内部的共同的知识结构，这种知识结构，可以帮助团队成员一致理解和预测团队所处情境及其变化以及队友的各自应对行为，做到“内隐协调”，进而优化团队效能。综上所述，共享心智模型是通过直接和间接两条路径来有效提高团队效能。其直接路径表现为，团队成员间的心智模型一致性越高，团队效能也就越高，间接性路劲是共享心智模型可以通过优化协调、沟通、后援等团队过程间接提高团队绩效。

在这一研究阶段大部分研究选择了组织的绩效作为落脚点，结论成立的假设前提是：团队绩效和战略决策制定行为之间是等效的。研究中忽略了高层梯队理论中所强调的“特质一战略决策一组织绩效”影响作用原理。在实际中，共享心智模型的一致性只是导致了决策达成共识的可能性大，并不是决策质量高，而战略决策的质量取决于高管团队决策的质量John C.Camillus(1984)。对于这一阶段的研究有很多，共享心智模型解释团队绩效问题有它的不足之处，很容易受到了情景和外部环境变化的影响。

3　研究展望

综上所述，关于高管团队认知特征的研究都是以“认知特征——组织绩效”为研究路径，往往这样的研究结果不具有稳定性和一致性，甚至是互相矛盾的结果，因此本文提出以下的研究思路，有待以后的研究者进一步的深入探讨：①团队绩效是由于团队的战略决策质量和效率决定的，而战略决策又是高管团队在团队共享心智模型的作用下达成的有效共识。研究高管团队的认知特征对于共享心智模型的影响。②高管团队认知特征的不容易测量性，量化其影响因子可以参考本文的认知特征分类。③关于认知特征和组织绩效的研究，可以引入团队决策为其中间变量来进行进一步的研究。

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